Curso de Debida Diligencia por parte de una Institución Obligada 9:00 AM - 6:30 PM 13 de octubre del 2011 8:00 AM - 9:00 AM
Inscripción y Desayuno
9:00 AM - 9:05 AM
Bienvenida
9:05 AM - 9:30 AM
Concepto de Debida Diligencia en el contexto de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
9:30 AM - 10:10 AM
Vista general a la normatividad local e internacional en materia de Debida Diligencia (GAFI, Grupo Wolfsberg, Egmont, Basilea, etc.)
10:10 AM – 10:55 AM
El proceso de Debida Diligencia
10:55 AM - 11:05 AM
Dinámica de retroalimentación 1
11:05 AM – 11:25 AM
Receso
11:25 AM – 11:45 AM
Caso práctico para el diseño de la política de identificación y conocimiento del cliente
11:45 AM – 11:55 AM
Video sobre lavado de dinero
11:55 AM – 12:20 PM
Guía de Debida Diligencia extendida (incluye Banca corresponsal)
12:20 PM – 1:00 PM
El proceso de Debida Diligencia en personas políticamente expuestas y de alto perfil social
1:00 PM - 2:00 PM
Almuerzo
2:00 PM – 3:00 PM
Cómo utilizar Internet para realizar tareas de diligencia debida
3:00 PM – 4:00 PM
Cómo utilizar una matriz de riesgo transaccional en el proceso de debida diligencia
4:00 PM – 4:25 PM
Integración de los expedientes de clientes
4:25 PM - 4:40 PM
Listas de personas restringidas: OFAC, FBI, CIA, PGR, Clinton, Paraísos Fiscales, Países No Cooperantes, etc.
4:40 PM – 5:00 PM
Receso
5:00 PM – 5:15 PM
Utilización de sistemas y herramientas en el mercado para fortalecer el proceso de Debida Diligencia
5:15 PM – 5:35 PM
Revisión de tipologías de casos de lavado de dinero en los que no se hizo un adecuado proceso de Debida Diligencia
5:35 PM – 5:50 PM
Casos prácticos
5:50 PM - 6:00 PM
Dinámica de repaso
6:00 PM – 6:20 PM
Integración del proceso de Debida Diligencia en el programa de cumplimiento y de auditoría interna
6:20 PM – 6:30 PM
Evaluaciones
* El programa está sujeto a cambio