Seminario

Santiago de Chile, Chile 26 de abril 2013 08:00 AM – 8:55 AM

Inscripción y Desayuno

08:55 AM – 09:00 AM Introducción 9:00 AM – 10:00 AM

Implementación de nuevas leyes y estrategias nacionales contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.  Asesórese en cómo aplicar la nueva Ley de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas por los Delitos de Cohecho Nacional o Internacional en su organización de manera de evitar sanciones  Conozca cuales son las actividades de mayor riesgo para la comisión de delitos  Infórmese acerca de los procedimientos operacionales para minimizar la posibilidad de que estos delitos sucedan en su empresa  Cuáles son las mayores vulnerabilidades de Chile y por qué las empresas debiesen estar preocupadas de la prevención  Sepa en qué consiste la estrategia nacional de lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo que diseña, elabora y prontamente implementará Chile

10:00 AM – 11:00 AM Aplicación de debida diligencia reforzada y conocer a su cliente para trabajar con clientela de alto riesgo  Conozca qué es la Debida Diligencia Reforzada y por qué realizarla a Clientes de Alto Riesgo  Identifique cuándo un cliente es de alto riesgo. Infórmese acerca de las mejores prácticas para la investigación, clasificación y abordaje de clientes de alto riesgo  Desarrolle parámetros de calificación de riesgos para clientes nacionales e internacionales  Aplique un proceso de debida diligencia para obtener información actualizada y estimar el valor de esta información para detectar, monitorear y reportar actividad sospechosa 11:00 AM – 11:30 AM Receso 11:30 AM – 12:30 PM Establecimiento de eficaces modelos de riesgo para la mitigación de fraude  Aplicar las mejores prácticas para la creación de un sólido departamento para la lucha contra el fraude  Identificar las técnicas de investigación de fraudes que optimizan la experiencia de su equipo  Evitar silos operativos: integrar a los equipos de fraude en el marco de la prevención del delito financiero de la organización  Examinar recientes tipologías y tendencias relacionadas al fraude financiero corporativo

12:30 PM – 2:00 PM 2:00 PM – 3:00 PM

Almuerzo Control de las Personas Políticamente Expuestas (PEP) en un entorno global dinámico  Entender de qué manera los cambios en los requerimientos internacionales y los eventos económicos afectan a su gestión de PEP  Analizar las recientes acciones de cumplimiento y la aplicación de las lecciones aprendidas  Mejorar las medidas de la debida diligencia de su organización e investigar sobre las recientemente declaradas PEPs  Realizar una evaluación de riesgo corporativo para distinguir las vulnerabilidades PEP  Entender la estrecha relación existente entre corrupción y crimen organizado

3:00 PM – 4:00 PM

EnfoqueTeórico-Práctico I - La Ley de Cumplimiento Impositivo de Cuenta Extranjera (Foreign Account Tax Compliance Act, o FATCA, por sus siglas en inglés)  Conozca el marco impositivo, financiero y legal de FATCA el cual obliga a las instituciones financieras extranjeras a implementar sus mandatos  Análisis de las regulaciones recientes sobre Cuentas de Banco Extranjeros y Financieras de FinCEN (Foreign Bank and Financial Accounts, o FBAR) de 2011 y conozca cómo impactarán a los signatarios off-shore  Anticipe el impacto por no cumplir con las obligaciones de reportar al Servicio de Rentas Internas (IRS) de los EE.UU

4:00 PM – 4:30 PM

Receso

4:30 PM – 5:30 PM

Enfoque Teórico-Práctico II - La Ley de Cumplimiento Impositivo de Cuenta Extranjera (Foreign Account Tax Compliance Act, o FATCA, por sus siglas en inglés)  Conozca cómo prepararse para la inminente implementación de un régimen de reporte y como cumplir con las nuevas obligaciones  Aprenda estrategias para adaptar un programa reforzado PIC para su institución y los procesos de debida diligencia para cumplir con las obligaciones de FATCA  Identifique los cambios fundamentales que su programa de cumplimiento debe realizar para cumplir con FATCA y las leyes fiscales de los EE.UU  Examinar las mejores prácticas para la capacitación de su departamento con respecto a los nuevos mandatos de FATCA para evitar penalidades

5:30 PM  

Cierre del Seminario