CERTIFICACIÓN DE PROPIETARIO(S) BENEFICIARIO(S) Aquella persona que desee abrir una cuenta en representación de alguna endad jurídica, debe proveer la siguiente información:
Nombre completo de la persona que abrirá la cuenta:
Relación con la en dad jurídica (en caso de no ser el dueño)
Nombre de la en dad jurídica (nuestro cliente comercial) a la que se le está abriendo la cuenta:
País de cons tución: / Ubicación de la Casa Matriz (en caso de ser diferente)
¿La en dad jurídica indicada en la sección (b) es una En dad Exenta?
Año de Cons tución
Si la respuesta es SÍ, salte a las preguntas (f) y (g)
Una En dad Exenta es aquella en dad jurídica exenta de acuerdo a las regulaciones del Programa de Información del Cliente (en inglés CIP), o cuando la información sobre la propiedad de la empresa, generalmente se encuentra disponible, tales como: empresas que cocen acciones en bolsa y sucursales estadounidenses con propiedad mayoritaria de empresas que co cen acciones en bolsa; bancos estadounidenses supervisados por reguladores estadounidenses; agencias gubernamentales de los Estados Unidos; asesores de inversión; organizaciones benéficas/ sin fines de lucro.
Si la en dad jurídica en una empresa que coza acciones en bolsa, por favor proveer la siguiente información: Nombre de la Bolsa de Valores primaria en los EE.UU. donde las acciones estan listadas o negociadas (NYSE, NASDAQ, o American)
MCB-COBO/SPA 2016 (10/2016)
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Nombre completo de cada una de las personas naturales, si las hubiere, que posean directa o indirectamente a través de cualquier contrato, acuerdo, entendimiento, relación o de alguna otra manera, el 10% o mas de las acciones de dicha endad jurídica (hasta 10 individuos). (Si ninguna de las personas aplica en este criterio, escribir "No Aplica"). Total directo o indirecto del porcentaje de propiedad
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La información anterior es adicional a la información y documentación requerida por el Programa de Información del Cliente del banco.
En caso que los accionistas o beneficiarios de la endad jurídica señalada en la sección (b) sean personas jurídicas, se requiere adjunto a este formulario un diagrama organizacional sobre la composición del capital accionario, indicando el porcentaje accionario (del 10% o mas) de cada una de ellas. Si la información acerca del úlmo beneficiario y/o la estructura de propiedad que se muestran en la sección (f) y/o (g), sufre alguna modificación, será responsabilidad del cliente informar al banco sobre dichos cambios. Adicionalmente, deberá completar y firmar un nuevo formulario de Cerficación de Propietario(s) Beneficiario(s) y entregar conjuntamente un nuevo diagrama organizacional. Yo, ___________________________________ (nombre completo de la persona que abrirá la cuenta en nombre de la endad jurídica), por medio de la presente cerfico que la información proporcionada anteriormente está completa y correcta.
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