Know Your Customer Questionnaire Cuestionario – Conozca a su Cliente The Know Your Customer (KYC) process has two steps: 1) The customer sends the completed KYC questionnaire together with the new account application package. 2) A Bank officer will contact the customer for a KYC interview. El proceso denominado Conozca a su Cliente (KYC) tiene dos etapas, 1) El cliente envía el cuestionario KYC respondido junto con el paquete de apertura de cuenta. 2) Un oficial del Banco se comunicará con el cliente para completar el KYC. Date of Completion of the Questionnaire _____ / _____ / _____ Fecha en que Completa el Cuestionario
mm mes
dd día
yyyy año
BUSINESS INFORMATION / INFORMACION DE LA EMPRESA Business Name __________________________________________________________________________________ Nombre de la Empresa
Website ________________________________________ Página Web de la Empresa
Purpose of the Account ___________________________________________________________________________ Propósito de la Cuenta
___________________________________________________________________________
Date Business was Registered ______________ Principal Line of Business ________________________________ Fecha de Registro de la Empresa
Línea de Negocio de la Empresa
Brief Description of Business Activity / Descripción Detallada de la Actividad de la Empresa
______________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ If a Venezuelan company, how do you obtain foreign currency?/¿Cómo obtiene divisas extranjeras? (si es una empresa Venezolana)
______________________________________________________________________________________________ Number of Employees ___________________________
Company Fiscal Closing Date ______________________
Número de Empleados
Fecha de Cierre Fiscal de la Empresa
Affiliates or Subsidiaries ___________________________________________________________________________ Empresas afiliadas o subsidiarias
Name of Company Certified Public Accountant _________________________________________________________ Nombre del Contador Público
Name Six Suppliers and Country of Location
Name Six Clients and Country of Location
(If there are more than six suppliers, please attach a separate list)
(If there are more than six clients, please attach a separate list)
Nombre de Seis Proveedores y País donde están Ubicados
Nombre de Seis Clientes y País donde están Ubicados
(Si tiene más de seis proveedores, favor listar separadamente)
(Si tiene más de seis clientes, favor listar separadamente)
1. ____________________________________________
1. ____________________________________________
2. ____________________________________________
2. ____________________________________________
3. ____________________________________________
3. ____________________________________________
4. ____________________________________________
4. ____________________________________________
5. ____________________________________________
5. ____________________________________________
6. ____________________________________________
6. ____________________________________________
Has any Director, Partner or Family Member been a Political Figure or Ever Held Public Office? ¿Hay algun Director, Socio o Familiar que haya sido Figura Política u Ocupado Cargo Público?
Name / Nombre ___________________________________
I Yes Sí
I No No
Position / Cargo _________________________________ MCB-PCI06 (8/10) Page 1 of 2
Know Your Customer Questionnaire Cuestionario – Conozca a su Cliente ACCOUNT INFORMATION / INFORMACION DE LA CUENTA Net Annual Sales ______________
Estimated Net Worth ______________
Net Annual Income ______________
(indicate type of currency expressed) Ventas Anuales (especifique moneda)
(indicate type of currency expressed) Patrimonio de la Empresa (especifique moneda)
(indicate type of currency expressed) Ganancia Neta Anual (especifique moneda)
Transfers to be Received Monthly: Transferencias a Recibir por Mes:
Transfers to be Sent Monthly: Transferencias a Enviar por Mes:
a. How Many? _______________
Monto:
a. How Many? _______________
b. Amount $ _______________
¿Cuántas?
Monto:
Checks to be Sent/Received Monthly: a. How Many? _______________ Cheques a Enviar o Recibir por Mes:
b. Amount $ _______________
¿Cuántas?
b. Amount $ _______________
¿Cuántas?
Average Monthly Balance that will be kept in your Account:
Monto:
$ _______________
Promedio Mensual que Mantendrá en su Cuenta: MCB-PCI06 (8/10) Page 2 of 2